知識產(chǎn)權(quán)保護、權(quán)利限制和權(quán)利反限制是利益平衡原則的體現(xiàn)
2022-08-23 17:48:34
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縱觀知識產(chǎn)權(quán)法的所有內(nèi)容，可以發(fā)現(xiàn)無論是專有權(quán)條件的設(shè)定，權(quán)利內(nèi)容的規(guī)定，還是權(quán)利的限制和保護，始終圍繞著如何平衡社會主體各方面的利益，即“自由及其限制”。在法律制度設(shè)計上，需要建立一種制度來約束知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人濫用權(quán)利，同時保證知識產(chǎn)權(quán)人能夠有效行使其法律所賦予的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)最初是以特權(quán)的形式出現(xiàn)的，其目的是保護創(chuàng)作者的壟斷權(quán)。然而，隨著文化藝術(shù)的繁榮和技術(shù)的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)利范圍擴大了，阻礙了公眾對知識產(chǎn)品的需求。因此，權(quán)利限制應(yīng)運而生，通過合理使用和法律許可來防止知識產(chǎn)權(quán)人權(quán)利的濫用。當明顯的不公平限制了知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利，影響了他們的創(chuàng)新積極性，就出現(xiàn)了以租賃權(quán)為代表的權(quán)利反限制。知識產(chǎn)權(quán)法中的利益平衡是通過權(quán)利保護、權(quán)利限制和權(quán)利反限制等一系列規(guī)定來劃定不同利益主體的權(quán)利邊界。沒有專有權(quán)的確立，知識產(chǎn)權(quán)制度無從談起；沒有權(quán)利的制約，知識產(chǎn)權(quán)制度大廈就會“坍塌”。當知識產(chǎn)權(quán)得到確立和保護，知識產(chǎn)權(quán)受到適度限制時，就可以構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)法的利益平衡機制，協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)人的利益與社會公眾的利益之間的沖突，從而實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)法在激勵知識創(chuàng)造和保護知識產(chǎn)權(quán)人合法權(quán)益的基礎(chǔ)上促進社會、經(jīng)濟、科技和文化發(fā)展的立法目的?？梢灶A(yù)見，在當代信息技術(shù)發(fā)展環(huán)境中，權(quán)利的擴張和反限制的存在將變得更加必要。
1.權(quán)利保護。
權(quán)利保護主要是指知識產(chǎn)權(quán)法中各種權(quán)利的設(shè)定，以及對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的責任認定和承擔。例如，我國《著作權(quán)法》將保護作者的著作權(quán)以及與著作權(quán)有關(guān)的利益，鼓勵作品的創(chuàng)作和傳播，促進文化科學事業(yè)的發(fā)展和繁榮作為立法宗旨，寫入本法第一條；《專利法》還明確規(guī)定了對發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的保護，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，促進科技進步和創(chuàng)新；TRIPS協(xié)議還規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)的保護和權(quán)利的行使應(yīng)以促進技術(shù)的創(chuàng)新、轉(zhuǎn)讓和傳播為目標，促進權(quán)利和義務(wù)的平衡。(1).jpeg)
2.權(quán)利限制。
為了實現(xiàn)利益的平衡，有必要對信息所有者的權(quán)利進行合理的限制。這種限制主要是通過從各方面限制專有權(quán)利本身，以及賦予公眾在一定條件和程度下自由使用知識產(chǎn)品的權(quán)利來實現(xiàn)的。具體表現(xiàn)如下：
(1)知識產(chǎn)權(quán)的時效性和地域性。知識產(chǎn)權(quán)的時效性和地域性是基于知識產(chǎn)品公共屬性的限制。與其他財產(chǎn)權(quán)的“永久性”相比，知識產(chǎn)權(quán)從產(chǎn)生之初，根據(jù)某個國家的法律，就有確定的享有期限。一旦保護期結(jié)束，它將進入公共領(lǐng)域。同樣，根據(jù)某些國家法律產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)只在國家領(lǐng)土內(nèi)有效。時間性和地域性不僅是知識產(chǎn)權(quán)區(qū)別于其他類型權(quán)利的特征，也是防止知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人永久性地、全球性地壟斷某項智力成果的特征。
(2)合理使用。合理使用是指公眾基于法律規(guī)定的合理理由，不經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人許可或支付報酬，以合理的方式使用他人具有知識產(chǎn)權(quán)的智力成果的一種權(quán)利限制方式。合理使用是知識產(chǎn)權(quán)限制制度中最常見也是最重要的利益平衡方式。它基于公眾對知識產(chǎn)品的無限需求，兼顧知識產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益，在知識產(chǎn)權(quán)人很少或不做出犧牲的前提下，滿足公眾的需求，平衡二者之間的利益。有學者認為，合理使用是對他人權(quán)利的一種利用，其基本特征是：在權(quán)利人不知情(包括不必知道和不知道)的情況下使用這種權(quán)利；權(quán)利人的利益不受損害或者損害很??；權(quán)利的使用是法律所允許的。合理使用在著作權(quán)法中應(yīng)用最為廣泛，如我國《著作權(quán)法》，規(guī)定了12種合理使用方式。其次，在工業(yè)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，合理使用也存在。例如，專利的合理使用涉及臨時過境、第一用戶的使用和非商業(yè)使用。對他人注冊商標的善意描述性使用通常被認為是合理使用。
(3)法定許可。法定許可是指他人享有的知識產(chǎn)權(quán)的智力成果，在法律規(guī)定的情形下，可以不經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人同意，而有償使用的權(quán)利限制制度。法定許可制度的出發(fā)點是促進知識產(chǎn)品的傳播和流通。通過取消權(quán)利人的許可，可以降低知識產(chǎn)品的交易成本，提高流通效率，加速傳播。法定許可主要存在于著作權(quán)法中，因為著作權(quán)法有各種權(quán)力和各種傳播渠道。作品的使用往往涉及作者、改編者、表演者、錄音錄像制作者等一系列權(quán)利人的利益。如果要一一授權(quán)，勢必影響作品的正常使用，難以投入商業(yè)運營，其價值也難以實現(xiàn)。法定許可的設(shè)立正好解決了這一問題，使權(quán)利人可以通過失去一定的許可權(quán)來換取更大的經(jīng)濟利益，促進
(4)強制許可。強制許可是指在法律規(guī)定的情況下，
國家根據(jù)申請人的申請或直接采用行政命令的方式給予的知識產(chǎn)權(quán)實施許可。強制許可可以分為兩種情況，一是根據(jù)申請人的申請，國家基于公平原則和有利于技術(shù)進步的原則進行許可，比如我國《專利法》規(guī)定的具備實施條件的單位以合理條件未能在合理長的時間內(nèi)獲得許可而提出的強制許可申請，以及后一專利優(yōu)于前一專利且依賴于前一專利的情況下提出的強制許可申請均屬于這種情況。二是完全出于公共目的的考慮，國家直接做出的強制許可，如國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或非常時期時做出的對專利的強制許可。(5)權(quán)利窮竭。權(quán)利窮竭也稱權(quán)利一次用盡，主要是針對知識產(chǎn)品的傳播而言的，是指知識產(chǎn)品的載體一旦售出，知識產(chǎn)權(quán)人就不再對其享有權(quán)利，也就是知識產(chǎn)權(quán)人的銷售權(quán)只能行使一次。知識產(chǎn)品的原件或復(fù)制件進入流通領(lǐng)域后，權(quán)利人對其就無權(quán)過問，這是由利益平衡原則所決定的，知識產(chǎn)權(quán)人對知識產(chǎn)品的投入在第一次行使銷售權(quán)時已經(jīng)得到了補償，獲得了收益，如果再對之后的流轉(zhuǎn)行使權(quán)利，不但影響流通的自由，而且顯失公平，造成權(quán)利的濫用。對于專利權(quán)和商標權(quán)而言，權(quán)利窮竭主要是指銷售權(quán)的窮竭，對于著作權(quán)，則還包括對電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品、計算機軟件以外作品出租權(quán)的窮竭。
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3.權(quán)利的反限制。
隨著社會的發(fā)展，特別是技術(shù)的進步，原有的利益平衡狀況將被打破，如果不在新的環(huán)境下對知識產(chǎn)權(quán)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系進行重新分配，知識產(chǎn)權(quán)法將由公平走向非公平，因此，針對知識產(chǎn)權(quán)被利用的形式急劇增加的趨勢，對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制也表現(xiàn)出嚴格的趨勢，其中一個突出的表現(xiàn)就是對權(quán)利限制的反限制。出租權(quán)的設(shè)立就是權(quán)利反限制的一個典型代表。著作權(quán)法賦予了著作權(quán)人以發(fā)行權(quán)，同時又以權(quán)利窮竭制度對其進行限制，規(guī)定其權(quán)利只能行使一次，對作品原件或復(fù)制件售出之后的銷售或使用不再享有權(quán)利；另一方面，這種窮竭不及于所有的作品和所有二次行使的權(quán)能，對于電影作品和以類似攝制電影方法創(chuàng)作的作品、計算機軟件的出租權(quán)仍歸著作權(quán)人享有，而非作品載體的所有人享有。權(quán)利限制的反限制是針對權(quán)利限制而產(chǎn)生的，目的是為了彌補權(quán)利限制過程中產(chǎn)生的失衡狀態(tài)。“知識產(chǎn)權(quán)限制與反限制的實質(zhì)歸根結(jié)底就是如何認識知識產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系中涉及的各種利益并加以合理分配的問題?！雹贌o論權(quán)利的限制和反限制都基于利益平衡的需要而制定，同時隨著利益平衡的需要而不斷調(diào)整變化。
知識產(chǎn)權(quán)法中的利益總是處于從平衡到不平衡，總體趨向平衡的變化過程中，知識產(chǎn)權(quán)法也隨著這種變化而日益完善。由于科學技術(shù)的發(fā)展和世界經(jīng)濟貿(mào)易一體化的趨勢，利益平衡的格局總是一次次被打破，且周期一次次的縮短。利益平衡原則在新的社會條件下，不斷重新協(xié)調(diào)不同利益群體之間的關(guān)系，使知識產(chǎn)權(quán)法真正實現(xiàn)保護知識產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會公共利益，推動社會經(jīng)濟文化的發(fā)展的歷史作用。
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